工业固废处置供应链激励机制研究

在当前固体废物污染环境防治坚持全链接担责要求下，为实现安全、高效处置目标，利用固废处置供应链动态激励机制促进链上企业合作、防范机会主义行为。本文基于产废企业和利废企业组成的单期和长期合作的委托代理模型，研究固废处置供应链动态激励及固废处置的安全高效问题，分别求解两种模型下的最优激励水平和努力水平，并进一步通过数值算例验证相关结论。研究表明：提高最低环境安全风险率、调整污染责任分担比例可以促进链上企业增强努力和激励；进一步地，动态激励机制不仅在固废处置供应链中发挥机会主义行为防范作用，而且能够为链上企业提供收入保障和实力认证，是固废处置供应链协调中的有效工具。

随着我国工业规模的不断扩大，工业固体废物(以下简称固废)排放量也随之居高不下，2021 年我国一般工业固体废物产生量为39.7 亿吨，由此带来的固废处置问题也受到广泛关注[1]。例如，未经无害化处理的固废若随意堆放或倾倒，不仅会侵占大量土地，而且也会污染土壤、水体和空气，从而加剧环境污染的风险。为此，《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》(以下简称新《固废法》)于2020 年4月29 日修订通过，并自2020 年9 月1 日起正式实施，旨在从国家战略层面对固体废物污染环境防治工作进行规划和部署。不同于《水污染防治法》《大气污染防治法》等其他环保单行法，新《固废法》聚焦于一般性生产型企业运营的全过程，要求产废单位建立健全固废全过程环境污染防治责任制度，产废单位委托利废单位处理处置固废时，应当依法承担连带责任[2]。进一步地，2022 年工业和信息化部、国家发展和改革委员会等八部门联合发布《关于加快推动工业资源综合利用的实施方案》，提出到2025 年力争大宗工业固废综合利用率达到57%，各省市在该方案落地中更是提高了要求，如福建省要求2025年一般工业固体废物综合利用率超过80%。可见，对于产废企业而言，在当前新《固废法》要求下，不仅要安全、高效地处置固废，更要从供应链责任的角度出发，设计一种合理的激励机制，积极提高固废利用率。

目前，固体废物呈现出体量大、种类繁多、组分复杂、处理困难等新特点[3]。此外，吴婧和曹云梦[4]还指出由于各地产业结构不同，经济社会发展水平不同，所产生的固废种类、成分差异较大，分布不均。

因此， 固废处置问题备受国内外学者的关注。

一方面为固废处置过程提供决策依据。

如Rathore 等[5]根据固体废物的分离和非分离情况，在激励、补贴和奖惩机制下研究了供应链的利润情况。Kollikkathara等[6]结合固废产生和管理过程的复杂性，使用系统动力学方法探讨了决策方案对不同固废处理方案实现的成本或效益的影响。Yang 等[7]聚焦中国城市固体废物供应链的收集、运输和处置过程，建立了固废收集站的功能分配和车辆运输路径规划模型，以提高固废的处理效果。另一方面，固废的资源化利用也是固废处置过程中的重要决策。如席北斗等[8]通过简述我国固废现状，比较分析目前国内外常用固废处理处置技术的优劣， 展望固废资源化技术的发展趋势。

陈瑛等[9]分析了我国工业固废的资源化需求及潜力， 提出了工业固废资源化发展的总体目标。然而上述研究仅考虑了单一行业或区域中的固废处置问题，基